|
........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ........................................... ...........................................
|
29 Ocak 2011 Tarihli Resmi Gazete Sayý: 27830
Sermaye Piyasasý Kurulundan:
SERMAYE PÝYASASINDA FAALÝYETTE BULUNANLAR ÝÇÝN LÝSANSLAMA VE SÝCÝL TUTMAYA ÝLÝÞKÝN ESASLAR HAKKINDA TEBLÝÐDE DEÐÝÞÝKLÝK YAPILMASINA DAÝR TEBLÝÐ (SERÝ: VIII, NO: 74)
MADDE 1 – 11/8/2001 tarihli ve 24490 sayýlý Resmî Gazete’de yayýmlanan Seri:VIII, No: 34 sayýlý Sermaye Piyasasýnda Faaliyette Bulunanlar Ýçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya Ýliþkin Esaslar Hakkýnda Tebliðin 5 inci maddesine aþaðýdaki ibare eklenmiþtir.
“Bu Teblið kapsamýnda lisans sahibi bir ihtisas personeli, müfettiþ, iç kontrol elemaný, türev araçlar müþteri temsilcisi, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu, takas ve operasyon sorumlusu, gayrimenkul deðerleme uzmaný, kredi derecelendirme uzmaný, kurumsal yönetim derecelendirme uzmaný, baðýmsýz denetçi ve konut deðerleme uzmaný refakatinde çalýþan ihtisas personeli yardýmcýlarý, müfettiþ yardýmcýlarý, iç kontrol elemaný yardýmcýlarý, türev araçlar müþteri temsilcisi yardýmcýlarý, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu yardýmcýlarý, takas ve operasyon sorumlusu yardýmcýlarý, gayrimenkul deðerleme uzman yardýmcýlarý, kredi derecelendirme uzman yardýmcýlarý, kurumsal yönetim derecelendirme uzman yardýmcýlarý, baðýmsýz denetçi yardýmcýlarý ve konut deðerleme uzman yardýmcýlarý bu süre içerisinde lisans belgesi olmaksýzýn çalýþabilirler. Ancak, söz konusu çalýþanlarýn ihtisas personeli, müfettiþ, iç kontrol elemaný, türev araçlar müþteri temsilcisi, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu, takas ve operasyon sorumlusu, gayrimenkul deðerleme uzmaný, kredi derecelendirme uzmaný, kurumsal yönetim derecelendirme uzmaný, baðýmsýz denetçi ve konut deðerleme uzmaný kadrolarýna atanabilmeleri için lisans almalarý þarttýr.”
MADDE 2 – Ayný Tebliðin 13 üncü maddesinin dördüncü fýkrasý aþaðýdaki þekilde deðiþtirilmiþ ve beþinci fýkrasý yürürlükten kaldýrýlmýþtýr.
“Ýlk kez girilen sýnavýn sonuçlarýnýn açýklandýðý tarihi takip eden yýlsonu ile lisans almaya hak kazanýlan tarihi takip eden yýlsonu arasýnda azami 3 yýl olmasý gerekmektedir. Ýlk kez girilen sýnavýn sonuçlarýnýn açýklandýðý tarihi takip eden yýlsonundan itibaren 3 yýl geçtiði halde lisans almaya hak kazanamayan adaylarýn, üzerinden 2 yýl geçen sýnav konularýnda almýþ olduklarý notlar silinir.”
MADDE 3 – Ayný Tebliðin 14 üncü maddesinin (f) bendi yürürlükten kaldýrýlmýþtýr.
MADDE 4 – Ayný Tebliðin 19 uncu maddesinin birinci, ikinci, üçüncü ve dördüncü fýkralarý aþaðýdaki þekilde deðiþtirilmiþtir:
“Lisans sahibi olanlardan, Kanun’da belirtilen sermaye piyasasý kurumlarýnda lisansa tabi bir görevde çalýþan kiþilerin her dört yýlda bir, lisansý olduðu halde ilgili lisansýn görev alanýnda çalýþmayanlarýn ise her iki yýlda bir lisans yenileme eðitimlerine katýlmalarý gerekir. Lisans almaya hak kazandýðý tarihten itibaren 2 yýl içerisinde lisansýný almayan adaylarýn, lisanslarýný almak için yenileme eðitimlerine katýlmalarý gerekmektedir.”
“Lisans yenileme eðitim tarihinin hesaplanmasýnda lisans alýndýðý tarih esas alýnýr.”
“Bu yönteme göre hesaplanan tarihi takip eden 2 ay içerisinde lisans yenileme eðitimlerine katýlmak zorunludur.”
“Lisans yenileme için öngörülen sürenin sona ermesinden en az 2 ay önce, lisans yenilemek için Kurula veya Kurulca yetkilendirilecek Kuruluþa baþvuruda bulunulmasý zorunludur.”
MADDE 5 – Ayný Tebliðin Geçici 2 nci maddesi aþaðýdaki þekilde deðiþtirilmiþtir:
“GEÇÝCÝ MADDE 2 – Seri:VIII, No:74 sayýlý Tebliðin yürürlüðe girdiði tarihten itibaren, lisansý olmayan kiþiler, sermaye piyasasý kurumlarýnda lisans gerektiren görev ve kadrolarda çalýþamazlar. Bu husus, Tebliðde belirtilen görev ve kadrolar için yeni iþe alýmlarda da geçerlidir.
Ancak, halen bir sermaye piyasasý kurumunda lisans gerektiren görev ve kadroda çalýþmakta olup, 2010 yýlý içerisinde açýlan lisanslama sýnavlarýnýn en az birine katýlmýþ ancak lisans almaya hak kazanamamýþ adaylar, bu Teblið’in yürürlüðe girdiði tarihten itibaren açýlacak ilk üç sýnava katýlmak þartýyla, üçüncü sýnavýn sonuçlarýnýn açýklandýðý tarihe kadar görevlerine devam ederler. Söz konusu sýnavlarda lisans almaya hak kazanamayanlar, üçüncü sýnav sonuçlarýnýn açýklanmasýný takip eden ay sonu; bu süre içerisinde yapýlacak sýnavlara baþvuru yapmayanlar ise sýnav baþvurularýnýn sona erdiði tarihi takip eden ay sonu itibariyle lisans gerektiren iþlerde çalýþamazlar. Sermaye piyasasý kurumlarýnýn yönetim kurullarý, söz konusu kiþileri lisans gerektirmeyen kadrolara atarlar.
Bu maddede öngörülen sürelerin uygulanmasýnda, Kurul’un ilgili özel düzenlemelerinde yer alan hükümler saklýdýr.”
MADDE 6 – Ayný Tebliðin Geçici 5 inci maddesi aþaðýdaki þekilde deðiþtirilmiþtir:
“GEÇÝCÝ MADDE 5 – Seri:VIII, No:52 sayýlý Teblið’in yürürlüðe girdiði tarih itibarýyla, lisansa tabi alanlarda 7 yýl çalýþtýktan sonra aracý kurumlarda ve portföy yönetim þirketlerinde genel müdür olarak 3 yýl süre ile görev yapmýþ olanlar Sermaye Piyasasý Faaliyetleri Ýleri Düzey Lisansýný almaya hak kazanýrlar.”
MADDE 7 – Ayný Tebliðin Geçici 7 nci maddesi yürürlükten kaldýrýlmýþtýr.
MADDE 8 – Ayný Tebliðe aþaðýdaki Geçici madde eklenmiþtir:
“GEÇÝCÝ MADDE 8 – Seri: VIII, No: 74 sayýlý Tebliðin yürürlük tarihinden önce lisanslama sýnavlarýna giren adaylarýn, aþaðýda belirtilen tarihlerde lisans almaya hak kazanamamalarý halinde, 2007 yýlý içerisinde girdikleri lisanslama sýnav konularýndan aldýklarý notlar 2011 yýlý sonunda, 2008 yýlý içerisinde girdikleri lisanslama sýnav konularýndan aldýklarý notlar 2012 yýlý sonunda, 2009 yýlý içerisinde girdikleri lisanslama sýnav konularýndan aldýklarý notlar 2013 yýlý sonunda, 2010 yýlý içerisinde girdikleri lisanslama sýnav konularýndan aldýklarý notlar ise 2014 yýlý sonunda silinir.
Bu adaylardan lisans almaya hak kazananlar, ilk kez girdikleri sýnav sonuçlarýnýn açýklandýðý tarih ile lisans almaya hak kazandýklarý tarih arasýnda 2 yýldan fazla 4 yýldan az bir sürenin geçmiþ olmasý halinde, bu Teblið’in 19 uncu maddesi kapsamýnda yapýlacak lisans yenileme eðitimlerine katýlým þartý ile lisanslarýný alabilirler.”
MADDE 9 – Bu Teblið yayýmý tarihinde yürürlüðe girer.
MADDE 10 – Bu Teblið hükümlerini Sermaye Piyasasý Kurulu yürütür.
|
|
|||||||||||||||||||||||
|
© Alomaliye.com 2000-... Tüm Haklarý Saklýdýr. |
SERMAYE P
