ARACILIK FAALİYETLERİ VE ARACI KURULUŞLARA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞDE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ (SERİ: V, NO:67)   

14 Temmuz 2003 Tarihli Resmi Gazete

Sayı: 25168

Sermaye Piyasası Kurulundan:

Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ (Seri: V, No: 67)

Madde 1- 7/9/2000 tarihli ve 24163 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 61'inci maddesinden sonra gelmek üzere aşağıdaki 61/A maddesi eklenmiştir.

"Aracı Kurum Ortaklarının Yeni Aracı Kurum Kurmak İçin Yetki Belgesi İptali Başvurusu

Madde 61/A- Bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde halka açık olmayan en az 2 aracı kurumun tüm yetki ve izin belgelerinin iptaline yönetim kurullarınca karar alınması kaydıyla, yeni aracı kurum kurulmasına izin verilebilir. Yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların yerine kurulacak yeni aracı kurumun sermaye değılımı, Kurul'ca verilecek izin saklı kalmak kaydıyla, serbestçe belirlenebilir.

Kurula yapılacak yeni aracı kurum kurma başvurusu, yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların yönetim kurulunca alınacak kararı takiben yapılır."

Madde 2- Aynı Tebliğe aşağıtaki 61/B maddesi eklenmiştir.

"Taahhütname Verilmesi

Madde 61/B- Yeni aracı kurum kurmak üzere yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların %10 veya daha fazla paya sahip olan ortakları, Kanunun 46'ncı maddesinin (k) bendinde yer alan sorumlulukları saklı kalmak kaydıyla, ortağı oldukları aracı kurumun sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan borçlarından dolayı aracı kurumdaki payları oranında sorumlu olduklarına ilişkin bir taahhütnameyi yetki belgesi iptalinden önce Kurula tevdi ederler."

Madde 3- Aynı Tebliğe aşağıdaki 61/C maddesi eklenmiştir.

"Yetki Belgesi İptalinde Uygulanacak Hükümler

Madde 61/C- Yeni aracı kurum kurmak üzere yetki ve izin belgelerinin iptaline karar verilen aracı kurumlar için Türk Ticaret Kanununun anonim ortaklıkların esas sözleşme değişikliği veya tasfiyesine ilişkin hükümleri uygulanır. Aracı kurumun faaliyet konusunu değiştirmesi veya feshedilmesi hususu, müşterilerin haberdar edilmesi ve alacaklıların beyana davet edilmesi amacıyla TTSG'nin yanı sıra ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan olunur.

Faaliyet konusu değiştirme ve tasfiye sürecinde ulaşılamayan müşterilerin hesaplarında yer alan nakit ve/veya diğer kıymetler Kurulca yetkilendirilmiş merkezi saklama kırılışı nezdinde müşteriler adına açılacak hesaplarda bloke edilir. Ayrıca bu süreçte ihtilaflı müşteriler için de dava tutarları ve/veya diğer kıymetin aynı şekilde bloke edilmesi zorunludur.

Anonim ortaklıkların faaliyet konusunu değiştirmesine ve tasfiyesine ilişkin değer mevzuat hükümleri saklıdır."

Madde 4- Aynı Tebliğe aşağıdaki 61/D maddesi eklenmiştir.

"Blokaj ve Diğer Teminatlar

Madde 61/D- Yeni bir aracı kurum kurmak için yetki ve izin belgeleri iptal edilen aracı kurumlardan,

a) Faaliyet konusunu değiştirenlerin sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili yasal yükümlülüklerini yerine getirmek amacıyla ilgili kişi ve kurumlara tevdi ettikleri kıymetlerin iadesi ek/ I de yer alan işlem aşamaları sonucunda,

b) Tasfiyeye tabi tutulanların sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili   yasal yükümlülüklerini yerine getirmek amacıyla ilgili kişi ve kurumlara tevdi ettikleri kıymetlerin iadesi ise Türk Ticaret Kanununda yer alan tasfiyeye ilişkin süreç çerçevesinde,

Kurulca değerlendirilir."

Madde 5- Aynı Tebliğe aşağıdaki 61/E maddese eklenmiştir.

"Yeni Aracı Kurum Kuruluşu

Madde 61/E- Yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların yerine kurulacak aracı kurumun kuıucu ortaklarının yeni aracı kurum kurma ve faaliyet iznine ilişkin başvurusu bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde Kurulca sonuçlandırılır.

Yeni aracı kurum kurulması sebebiyle yetki ve izin belgeleri Kurulca iptal edilecek aracı kurumların sahip oldukları yetki ve izin belgeleri, kurulacak yeni aracı kurumun tüm hukuki işlemleri tamamlayarak faaliyete geçtiği gün itibarıyla iptal edilir."

Yürürlük

Madde 6- Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

Yürütme

Madde 7- Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

Aracı kurumun Tebliğin 61/A maddesi Çerçevesinde Faaliyet Konusunu Dağiştirerek Piyasadan Çekilmesi

1) Yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların genel kurullarınca ve yönetim kurullarınca tüm yetki ve izin belgelerinin iptaline karar alınması ve yeni kurulacak aracı kurumu kurmak için mevzuatta belirtilen şart ve işlemlerin yerine getirilerek Kurula başvuru yapılması,

2) Yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların merkez ve varsa merkez dışı örgüt müşterilerine iadeli taahhütlü mektupla ve Türkiye çapında yayın yapan en az iki gazetede ilan yoluyla ulaşılarak mutabakat sağlanması,

3) Ulaşılamayan ve/veya nakdin ihtilaflı müşteriler adına dava tutarlarının ve/veya icra takibine konu menkul kıymetin ve/veya nakdin Kurulca yetkilendirilmiş merkezi saklama kuruluşunda bloke edilmesi,

4) Yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların herbiri için hazırlanmış özel bağımsız denetim raporları ile birlikte yetki ve izin belgelerinin iptali ve merkez dışı örgütlerinin kapatılması için yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların Kurul'a başvurusu,

5) Yeni faaliyete geçecek aracı kurumun mevzuatta belirtilen faaliyet şartlarını sağlayarak faaliyete geçme talebi ile Kurula başvuru yapması,

6) Kurulca, yetki ve izin belgeleri iptal edilecek aracı kurumların yetki ve izin belgelerinin iptaline, merkez dışı örgütlerinin kapatılmasına, yeni faaliyete geçecek aracı kurumun faaliyete geçmesine izin verilmesi,

7) Yetki ve izin belgeleri ile merkez dışı örgütlerinin ticaret sicilinden terkin edilmesi, sözkonusu yetki ve izin belgeleri ile merkez dışı örgütlerine ilişkin verilmiş olan izinlerin Kurul onayı ile iptal edildiğini belirtecek şekilde Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ile ülke çapında Günlük olarak  yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesi ve gazete ilanlarının birer örmeğinin Kurul'a gönderilmesi,

8) Türkiye çapında yayın yapan en az iki gazetede ve Borsa Bülteninde, yetki ve izin belgeleri iptal edilen aracı kurumda hesabı bulunan ancak ilk ilanda başvuruda bulunmayan müşterilerin veya söz konusu aracı kurumdan alacaklı bulunan kişilerin ellerindeki bilgi ve belgelerle ilanı takiben l ay içerisinde Kurul'a ve aracı kuruma başvurmalarına ilişkin ilan yapılması,

9) Yetki ve izin belgeleri iptal edilen aracı kurumun esas sözleşmesindeki ticaret unvanına, amaç ve faaliyet konusuna ilişkin hükümlerin sermaye piyasası faaliyetlerini kapsamayacak şekilde değiştirilmesine Kurulca onay verilmesi,

10) Faaliyet konusu değiştirilmesine ilişkin genel kurul kararı,

11) Değişikliklerin yayımlandığı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinin Kurul'a gönderilmesi,

12) Blokajın ve teminatların iadesinin, ilgili mevzuat hükümleri saklı kalmak kaydıyla, Kurulca değerlendirilmesi.